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課程背景：

當前，商業(yè)銀行內(nèi)外部環(huán)境日趨嚴峻，風險已經(jīng)幾乎滲透到銀行業(yè)務的每個環(huán)節(jié)，甚至是到了無孔不入的地步。這對銀行的風險管控能力是嚴峻的考驗。

運營主管是支行的合規(guī)與內(nèi)控管理第一責任人，同時身兼風險防控、業(yè)務輔導、運營安全、投訴處理等角色，與柜員朝夕相處，在網(wǎng)點的日常經(jīng)營和風險防控中發(fā)揮著舉足輕重的作用。運營主管的綜合管理能力直接關系到員工工作、思想及支行的正常運營。各家商業(yè)銀行迫切需要業(yè)務精、能管理、高度敬業(yè)的綜合運營管理人才。

本課程通過對銀行內(nèi)外部形勢的分析和監(jiān)管新政的解讀，提升學員的履職意識。課程融入了近二年發(fā)生的真實案例，案例以微電影、FLASH等方式展現(xiàn)，復盤事件的全過程，通過演練、分析、剖析、總結(jié)，幫助學員提升風險識別能力、風險防范能力及現(xiàn)場管理能力，引發(fā)學員對自身工作的深層次思考，對促進網(wǎng)點運營質(zhì)量的提高有極大的借鑒作用。

課程收益：

1.了解監(jiān)管新政和業(yè)務新規(guī)，提高學員的案防意識、合規(guī)意識、履職意識；

2.梳理高風險業(yè)務，提升識別風險、防范風險的能力和現(xiàn)場管理效率；

課程對象：

支行行長、運營主管、合規(guī)管理人員等

課程大綱：

課前導入

一、強監(jiān)管態(tài)勢與監(jiān)管新政

1.錯綜復雜的內(nèi)外部環(huán)境

2.強監(jiān)管、嚴監(jiān)管、深監(jiān)管

3.重點政策解讀

視頻：你可以......

4.內(nèi)外部案件頻發(fā)

案例導入：理財經(jīng)理“飛單”

5.強內(nèi)控、促合規(guī)機制建設

二、運營主管角色定位

1.專業(yè)能力

2.檢查方法

3.制度傳導

4.實質(zhì)合規(guī)VS形式合規(guī)

三、當好運營主管的關鍵點

1.強化意識

2.明確目標

3.抓住重點

4.仔細排查

5.勤于思考

6.提升素質(zhì)

7.嚴格考核

8.帶好隊伍

9.作好表率

10.增強合力

四、現(xiàn)場運營管理重點

1.反洗錢工作

1)反洗錢被處罰的常見問題

2)客戶身份識別制度

客戶身份識別基本流程

案例：面對疑似虛假開卡事件

客戶風險分類管理

收益所有人判定

練習：判定收益所有人

3)客戶身份資料、交易記錄保存制度

4)大額和可疑交易報告制度

案例：可疑交易報告立大功

2.營業(yè)場所管理

案例：誰動了ATM

3.員工行為管理

案例：善于帶教的運營行長

4.投訴管理

五、運營管理需要智慧

1.一絲不茍抓內(nèi)控

2.生動活潑講內(nèi)控

3.靈活創(chuàng)新做內(nèi)控

課程總結(jié)

徐老師

—銀行合規(guī)風險培訓專家

個人簡歷

金融學碩士/高級經(jīng)濟師

國際內(nèi)部審計師

商業(yè)銀行合規(guī)系列課程專家

總行/分行高級內(nèi)訓師

多家商業(yè)銀行長期特聘講師

某國有行分行運營部負責人

某國有行分行中心支行行長

某國有行分行結(jié)算部負責人

現(xiàn)任：

某國有行分行合規(guī)部負責人

實戰(zhàn)經(jīng)驗

徐老師在國有銀行工作20余年，曾在合規(guī)部、運營部、中心支行、等多個領導崗位上工作過，對銀行前臺、中臺、后臺業(yè)務均較為熟悉，善于站在全局的角度將銀行前中后臺業(yè)務的知識點融會貫通并傳授給學員。曾多次參與總行運營、內(nèi)控規(guī)章制度的編制，多次借調(diào)到總行帶隊對全國高風險網(wǎng)點和業(yè)務進行內(nèi)控檢查和督導。

近年培訓與項目記錄摘要：

2019年3月23號，江蘇-某農(nóng)商行-《員工行為規(guī)范》

2019年4月16號，臨夏-某農(nóng)商行-《合規(guī)與案件防控》

2019年3月7號， 貴陽-農(nóng)商銀行-《合規(guī)與案件防控》

擅長行業(yè)&領域

行業(yè)：銀行

領域：合規(guī)管理、操作風險、員工行為規(guī)范管理等領域課題培訓

主講課程

銀行類：《強監(jiān)管時代商業(yè)銀行如何提升風險防范能力和管理能力》、《基層行重點業(yè)務風險防范及現(xiàn)場管理》、《商業(yè)銀行柜面業(yè)務操作風險防控與員工行為管理》、《農(nóng)商行前臺業(yè)務操作管理》、《賬戶管控與防范電信網(wǎng)絡詐騙》等。

授課風格

徐老師是本行的高級內(nèi)訓師，常常被其他行邀請進行課程分析，有豐富的授課經(jīng)驗，授課內(nèi)容緊貼實務，使用的案例鮮活生動，課件圖文并茂，授課內(nèi)容干貨滿滿，授課風格嚴謹又不失生動活潑，注重與學員的互動。

服務客戶

銀行業(yè)：河南地區(qū)農(nóng)商行、江蘇地區(qū)某農(nóng)商行、東莞地區(qū)農(nóng)商行、河南地區(qū)郵儲銀行、臨夏地區(qū)某農(nóng)商行、安徽地區(qū)農(nóng)商行、甘肅地區(qū)農(nóng)商行、浙江溫州商業(yè)銀行、阜陽城商行、常山某農(nóng)商行、江蘇太倉農(nóng)商行等

學員評價

這次培訓，讓我更加體會到，一切以顧客為中心，在工作中務求嚴格，一絲不茍，工作主動，堅守崗位，勤奮工作，隨時準備投入到工作的前線。

——江蘇某農(nóng)商行

學習是進步的源泉，這次的培訓雖然短暫，但我所受到的啟迪和教育，對我以后的工作起了很大作用。

——河南地區(qū)農(nóng)商行

這培訓，讓我了解到，工作中一定要克服消極情緒，要有明確的奮斗目標，給自己的職業(yè)生涯做好一個可觸摸的規(guī)劃！

——阜陽城商行

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