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【課程背景】

在資本市場的快速發(fā)展和監(jiān)管趨嚴的背景下，上市公司面臨著更為復雜的風險環(huán)境。內(nèi)部控制作為保障上市公司合規(guī)經(jīng)營、防范風險的重要手段，其重要性日益凸顯。然而，許多上市公司的內(nèi)控體系尚不完善，內(nèi)控意識有待提高。特別是對于職能部門來說，如何有效履行職責，提升內(nèi)控管理水平，成為亟待解決的問題。

本課程旨在幫助學員解決以下問題：

執(zhí)行不力：即使建立了內(nèi)控體系，但在執(zhí)行過程中往往流于形式，未能真正發(fā)揮作用。

風險意識淡?。浩髽I(yè)員工普遍缺乏風險防控意識，對潛在風險認識不足，難以及時發(fā)現(xiàn)和應對。

跨部門溝通不暢：風控聯(lián)絡對接人在部門間溝通中常遇障礙，影響內(nèi)控信息的傳遞和問題的解決。

本課程旨在提升職能部門的內(nèi)控意識與基本能力，通過案例分析、政策解讀及未來風控環(huán)境展望，使學員深刻理解內(nèi)控的重要性及其對上市公司尤其是國資控股企業(yè)的重要性。

【課程收益】

提升執(zhí)行效率：通過案例分析、實操指導等環(huán)節(jié)，讓學員深入了解內(nèi)控執(zhí)行中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和注意事項，提升內(nèi)控執(zhí)行的效率和效果。

增強風險防控意識：通過課程學習，使學員充分認識到內(nèi)控對于風險防范的重要性，增強風險防控意識，形成全員參與的內(nèi)控文化。

促進跨部門溝通：教授學員跨部門溝通的技巧和策略，幫助風控聯(lián)絡對接人更好地在部門間架起溝通的橋梁，確保內(nèi)控信息的及時傳遞和問題的有效解決。

【課程特色】

實踐導向：課程注重實踐操作，通過案例分析和模擬練習，讓學員能夠在課堂上實踐和應用所學知識。

專業(yè)指導：課程由經(jīng)驗豐富的財務專家擔任講師，提供專業(yè)的指導和建議，幫助學員解決實際問題。

互動學習：課程設置互動環(huán)節(jié)，鼓勵學員積極參與討論和分享經(jīng)驗，促進學員之間的交流和合作。

個性化支持：為學員提供個性化學習支持，解答問題和提供指導，確保學員能夠充分理解和掌握課程內(nèi)容。

【課程對象】

職能部門

【課程大綱】

為什么我們需要內(nèi)部控制？

什么是內(nèi)部控制？

企業(yè)內(nèi)部控制演進歷程

內(nèi)控的四大目標

為什么它對企業(yè)重要？

中國內(nèi)部控制的發(fā)展歷程

外部監(jiān)管的要求

我們的角色與責任

內(nèi)部控制的局限性

內(nèi)控認識的常見誤區(qū)

沒有內(nèi)控會怎樣？

案例分析：某上市公司內(nèi)控失效事件

內(nèi)部控制怎么工作？

環(huán)境營造：打造內(nèi)控文化土壤

誠信與道德：誠信文化對內(nèi)控的影響

管理層承諾：管理層在內(nèi)控中的角色與責任

風險識別與評估：精準捕捉與量化潛在威脅

風險識別工具：SWOT分析、風險矩陣等工具介紹

風險應對策略：規(guī)避、減輕、轉(zhuǎn)移、接受等策略的應用

控制活動設計：量身定制的應對方案

職責分離：防止舞弊與錯誤的崗位設置原則

審批與授權(quán)：明確審批流程與權(quán)限劃分

信息溝通機制：確保信息暢通無阻

信息系統(tǒng)安全：保護信息安全，防止泄露

溝通渠道暢通：建立有效的內(nèi)部溝通機制

監(jiān)督機制完善：內(nèi)控執(zhí)行的守護者

審計與評估：定期進行內(nèi)部審計與自我評估

持續(xù)改進機制：建立問題反饋與改進措施循環(huán)

簽字與蓋章，不只是形式

簽字的力量：深入剖析簽字在內(nèi)控中的關(guān)鍵作用

簽字權(quán)限管理：明確誰有權(quán)簽字及簽字范圍

簽字規(guī)范與流程：制定統(tǒng)一的簽字規(guī)范與流程

簽字責任與后果：強調(diào)簽字人的法律責任與后果

蓋章的學問：揭秘印章管理的奧秘

印章種類與用途：詳細介紹各類印章的用途與區(qū)別

蓋章審批流程：建立嚴格的蓋章審批流程

印章保管與監(jiān)督：加強印章的保管與使用的監(jiān)督

簽字與蓋章的案例分析：通過真實案例，分析簽字與蓋章不當導致的后果及教訓

我們該怎么做？

采購與付款內(nèi)控：精筑采購與付款流程的內(nèi)控防線

供應商管理：構(gòu)建嚴謹?shù)墓淘u估與篩選機制，定期復審，確保供應鏈穩(wěn)健

合同管理：智慧合同管理，確保合同內(nèi)容詳盡且合規(guī)，明確采購雙方責任

驗收與入庫：嚴格驗收流程，確保采購物資質(zhì)量達標，及時辦理入庫手續(xù)

付款審批：實施多層審批制度，確保付款準確無誤，符合財務政策

銷售與收款內(nèi)控：探索銷售與收款環(huán)節(jié)的內(nèi)控措施

銷售合同簽訂：明確合同條款，確保雙方權(quán)益清晰，避免法律糾紛

發(fā)貨與物流跟蹤：建立高效的發(fā)貨與物流跟蹤系統(tǒng)，確保貨物按時、安全送達客戶

收款確認與對賬：及時確認收款，定期與客戶對賬，確保應收賬款準確無誤

資產(chǎn)管理內(nèi)控：強化資產(chǎn)全生命周期的內(nèi)控管理

資產(chǎn)登記與盤點：建立詳盡的資產(chǎn)臺賬，定期盤點，確保資產(chǎn)信息準確無誤

資產(chǎn)使用與維護：制定資產(chǎn)使用與維護規(guī)范，延長資產(chǎn)使用壽命，提升使用效率

資產(chǎn)處置與報廢：規(guī)范資產(chǎn)處置流程，及時清理閑置或報廢資產(chǎn)，防范財務風險

資金管理內(nèi)控：構(gòu)建資金安全的堅固防線

資金計劃：科學編制資金預算，確保企業(yè)運營與投資活動的資金需求

賬戶管理：加強銀行賬戶管理，防范資金挪用風險，確保資金安全

收支審批：實行嚴格的收支審批制度，確保每一筆資金流動都合法合規(guī)

資金監(jiān)控：建立資金監(jiān)控系統(tǒng)，實時掌握資金流向，及時發(fā)現(xiàn)并應對潛在風險

人力資源管理內(nèi)控：激發(fā)人才潛能，保障企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展

招聘與錄用：堅持公平、公正、公開的招聘原則，選拔符合企業(yè)需求的高素質(zhì)人才

培訓與發(fā)展：提供多樣化的培訓與發(fā)展機會，助力員工成長，提升團隊整體素質(zhì)

績效考核：建立科學合理的績效考核體系，客觀評價員工工作表現(xiàn)，激發(fā)員工積極性

薪酬管理：制定公平合理的薪酬管理制度，確保薪酬水平具有市場競爭力，體現(xiàn)員工價值

信息技術(shù)管理內(nèi)控：守護信息安全，賦能企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型

信息系統(tǒng)安全：構(gòu)建全面的信息安全管理體系，防范外部攻擊與內(nèi)部泄露風險

權(quán)限管理：實施嚴格的用戶權(quán)限管理制度，確保信息系統(tǒng)訪問與操作安全合規(guī)

數(shù)據(jù)備份與恢復：定期備份重要數(shù)據(jù)，建立數(shù)據(jù)恢復機制，保障數(shù)據(jù)完整性與可用性

系統(tǒng)維護與升級：持續(xù)優(yōu)化與升級信息系統(tǒng)，確保其穩(wěn)定性與先進性，滿足企業(yè)發(fā)展需求

課程總結(jié)與展望

池老師

池冬梅老師

——建筑業(yè)資深財務審計專家

曾任：中建電力建設有限公司 （世界500強央企） 副總會計師/審計總監(jiān)

曾任：中建二局（世界500強央企） 核電建設分公司 副總會計師/審計總監(jiān)

曾任：中建二局（世界500強央企）深圳分公司 財務部副經(jīng)理/ 審計部經(jīng)理

曾任：中建中環(huán)工程有限公司/中建電力勞務（深圳）有限公司/中建電力工程檢測（河源）有限公司/中建電力工程（深圳）有限公司 監(jiān)事

深圳市內(nèi)部審計協(xié)會 專家?guī)鞂＜?/p>

中國商業(yè)會計學會 風控與審計分會 會長助理

江西師范財政金融學院 碩士專業(yè)學位研究生 校外導師

高級會計師、國際注冊內(nèi)部審計師、國際注冊會計師

【個人簡介】

池老師是資深財務專家，擁有35年的豐富財務相關(guān)實戰(zhàn)經(jīng)驗。在世界500強央企，中建二局集團公司下屬企業(yè)和分子公司中，負責管理數(shù)百項目和十幾家分子公司。經(jīng)歷了中外合資公司、境外項目和境外公司，生產(chǎn)型，商貿(mào)型的，高新技術(shù)企業(yè)等多業(yè)態(tài)公司的財務管理工作。18年的企業(yè)高管經(jīng)歷，曾擔任副總會計師、審計總監(jiān)、下屬公司監(jiān)事、集團業(yè)務督導等職務，對企業(yè)財務部門與業(yè)務部門各項實務都有深刻理解。

池老師擁有超過15年的培訓經(jīng)驗，自2006年起便在企業(yè)內(nèi)部進行專業(yè)培訓，主要針對財務人員和項目管理人員。在2021年下半年，老師開始轉(zhuǎn)型線上培訓，并在2022年取得了顯著成果，在中建二局云學堂、優(yōu)財學苑、北京大成云教育等，進行了20+次線上直播培訓，累計培訓人數(shù)達到2萬人次，并就直播培訓內(nèi)容做了2套8節(jié)系列錄播課。

緊跟企業(yè)管理“業(yè)財融合”的發(fā)展趨勢，擅于幫助企業(yè)建設業(yè)財、業(yè)審融合團隊。協(xié)調(diào)業(yè)務部門和財務部門、審計部門緊密協(xié)作，使企業(yè)財務與業(yè)務深度融合，助力企業(yè)實現(xiàn)穩(wěn)定運營與高質(zhì)量發(fā)展。

【實戰(zhàn)經(jīng)驗】

1.企業(yè)投資并購與融合--全生命周期投資并購項目操盤，5家企業(yè)盡調(diào)，1家成功并購，并完成對接、融合。

老師在國企改革背景下，全程參與了從初步接觸到最終交割的投資并購項目，帶領(lǐng)團隊成功完成了5家企業(yè)的盡職調(diào)查。展現(xiàn)了卓越的行業(yè)分析、風險評估及財務審計能力。并購完成后，她領(lǐng)導多業(yè)務部門順利接收了一家民營企業(yè)，確保了平穩(wěn)過渡和文化融合，維持了企業(yè)穩(wěn)定運營，并且該項目得到了國資委的認可，在后續(xù)評估中表現(xiàn)優(yōu)異。

2.業(yè)財融合財務管理制度搭建與創(chuàng)新--編制度，建規(guī)范，理流程，完成表單800+個，實現(xiàn)財務管理信息化升級。以收定支，使資金使用率提升100%。因此榮獲金牌員工榮譽稱號。

老師深知業(yè)務部門和財務部門各項工作的痛點難點，曾為中建電力建設有限公司編制《集團財務管理制度》，且規(guī)范《財務核算以及賬務處理管理》從而實現(xiàn)財務、業(yè)務部門聯(lián)動，避免出現(xiàn)賬務遺漏。老師通過自身專業(yè)知識為企業(yè)解決財務報表疑難點，曾為中建電力建設有限公司編制《各業(yè)務環(huán)節(jié)業(yè)務流程表單》，搭建與完善財務管理信息化，增強數(shù)據(jù)的可靠性。同時，老師還建立了資金預算管理體系，推行項目財務月度考核，實現(xiàn)了項目資金以收定支，有效控制了資金流動風險。榮獲金牌員工榮譽稱號。

3.業(yè)審融合與監(jiān)督模式創(chuàng)新--審計工作3表化，聯(lián)動3角化，是內(nèi)控達標率提升2%。

老師通過自身專業(yè)知識為企業(yè)制定一系列審計執(zhí)行細則和整改、追責工作規(guī)則，推動業(yè)審融合，創(chuàng)新審計業(yè)務模式，建立項目經(jīng)理經(jīng)濟責任審計評價標準，實施“三角聯(lián)動”監(jiān)督模式，有效降低企業(yè)內(nèi)控風險。內(nèi)控達標率提升2%.

榮獲深圳市五一巾幗崗、局三八紅旗手、內(nèi)審先進工作者、廣東省女職工創(chuàng)新工作室等榮譽稱號。

4.財務團隊專業(yè)素養(yǎng)打造能力--帶領(lǐng)國內(nèi)外財務團隊500+人員提升專業(yè)能力，連續(xù)7年獲得優(yōu)秀論文、優(yōu)秀審計項目獎項。

老師著手現(xiàn)在，放眼未來，曾帶領(lǐng)深圳、北京、新疆、遼寧、福建、越南、南部非洲等多地企業(yè)學員制定職業(yè)規(guī)劃，加強自身職業(yè)能力，提升職業(yè)道德素養(yǎng)，助力企業(yè)更好地應對變革挑戰(zhàn)，全面降低企業(yè)內(nèi)控風險。

帶領(lǐng)團隊榮獲局財務決算先進單位、深圳市巾幗文明崗財務部等榮譽稱號，連續(xù)多年獲得優(yōu)秀論文、優(yōu)秀審計項目獎項。

【培訓經(jīng)驗】

1.中建二局線下&云學堂——財務實操類8+門課，政策解讀類3+類，體系建設類2套課程，線上直播4次，累計培訓10952人次。訓后，財務工作效率提升78%。

財務實務類：差旅費報銷的財稅風險與防控、價值創(chuàng)造型財務合規(guī)機制、做一份讓老板能看懂的財務分析報告，財務接手一攤爛賬怎么辦、財務人員如何提高工作效率、財務關(guān)賬到底在干什么、采購風險管理與審計實務、管住4個關(guān)鍵點控住3個資金循環(huán)風險、

政策解讀類：2023公轉(zhuǎn)私合規(guī)策略、小微企業(yè)“六稅兩費”減免政策解讀、政府補貼的形式及賬務處理、

體系建設類：如何多管齊下構(gòu)建財務合規(guī)管理體系、財務0-1建賬體系系列課

2.多維度建立財務合規(guī)體系項目--2家大型財務專業(yè)教育平臺，8個模塊課程，15+次直播

老師為優(yōu)財學苑、大成云教育科技有限公司做了15+直播，并錄制了系列課程，資金循環(huán)，銷售與收款循環(huán)，會計與稅務管理，人事及薪金循環(huán)，研發(fā)業(yè)務循環(huán)，采購與付款循環(huán)，存貨與生產(chǎn)循環(huán)，資產(chǎn)管理循環(huán)的關(guān)鍵控制點合規(guī)風險防控課程。

3.非財類及業(yè)財融合類培訓課程--超30場培訓、累計學員2000人、學員滿分率90%，學了就能用。

近年來池老師給分別深物業(yè)集團、貴州地質(zhì)集團等公司，進行了《企業(yè)內(nèi)部非財人員財務培訓》，《財務報表分析與經(jīng)營管理》及相關(guān)課程培訓超過30場，累計學員2000人，學員滿意超過90%。非財學員反饋聽懂了財務語言，和財務合作更流暢。財務專業(yè)人也反饋老師講的都是工作中的痛點，能更好把財務專業(yè)內(nèi)容翻譯給老板及企業(yè)經(jīng)營團隊。

【愿景使命】

致力于引導企業(yè)以“利潤優(yōu)先，現(xiàn)金為王”為核心戰(zhàn)略，通過精準的財務管理和嚴謹?shù)膶徲嫏C制，推動企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展，確保財務在企業(yè)運營中的核心作用得到充分發(fā)揮，同時有效防范風險，為組織的長期繁榮保駕護航。

【授課風格】

正能量強：始終保持積極向上的心態(tài)，注重團隊合作，具備較強的溝通和協(xié)調(diào)能力

實用落地：憑借三十余年豐富的工作經(jīng)驗、成功案例資源，成為管理實戰(zhàn)、實操、實用、實施專家

引導啟發(fā)：案例逐一解析，復盤失敗原因；分享成功經(jīng)驗，點評一針見血；問題舉一反三，技巧現(xiàn)學現(xiàn)用

嚴謹專業(yè)：注重細節(jié)，具備較強的分析和解決問題的能力

【主講課程】

合規(guī)風控與內(nèi)部控制

《當合規(guī)漏洞成為企業(yè)“定時炸彈”-企業(yè)財務人員的風險防火墻與道德底線重塑》

《精準防控 業(yè)財一體—企業(yè)財務合規(guī)管理》爆款課程

《2025年財務專業(yè)人員內(nèi)部控制與風險管理必修課》

建筑地產(chǎn)專項

《EPC 項目管理總承包管理全方位實踐策略》

《工程建設領(lǐng)域國有企業(yè)審計風險防范與合規(guī)管理》

《工程項目審計應對策略與財務管理》

《建筑施工企業(yè)財務與資金管理》

《建筑施工企業(yè)資金管理與“兩金”管控實戰(zhàn)課程》

《建筑施工企業(yè)審計實務培訓-工程項目審計》

審計技能進階

《建設工程合同審核及合同風險管理專項培訓》爆款課程

《經(jīng)濟責任審計資料提交與組織配臺》

《內(nèi)部審計對接外部審計的應對實務》

《內(nèi)部審計人員職業(yè)勝任能力建設》

業(yè)財融合與財務轉(zhuǎn)型

《別讓“不懂稅”毀了你的業(yè)務-給業(yè)務部門管理者解決稅務合規(guī)實操問題》

《財務人在企業(yè)中的價值與轉(zhuǎn)型》爆款課程

《非財務人員如何看懂財務報表》爆款課程

《還在為會計合規(guī)問題頭疼一給財務人員的新會計法與基礎規(guī)范實務指南》

《降本增效戰(zhàn)略工作坊一從成本思維到價值鏈重構(gòu)》

《年末關(guān)賬的挑戰(zhàn)與應對策略》

《央企集團級財務培訓班:八項規(guī)定費用合規(guī)實操課》

《業(yè)財協(xié)同與價值賦能一財務人員轉(zhuǎn)型業(yè)務伙伴的實戰(zhàn)策略》

《項目經(jīng)理財智筑夢—項目現(xiàn)金流管理三步法》

智能工具賦能財務審計

《AI+動畫，讓財務分析更高效，讓非財溝通更簡單》爆款課程

《AI來了，審計還在用“老辦法”一給審計團隊的A賦能實戰(zhàn)指南》爆款課程

《Deepseek審計智腦:AI賦能審計效能革命》

《敏捷xAl重構(gòu)內(nèi)審價值鏈:財務人員必修的智能審計實戰(zhàn)課》

【學員評價】

我已經(jīng)很多年沒有認真做過學習筆記了，您的課讓我又拿起了筆。

-----廣東新華發(fā)行集團學員

池老師的非財課程，讓我建立了財務的思維，讀懂了財務的數(shù)據(jù)，聽懂了財務的語言。

-----深物業(yè)集團學員

池老師的的應收賬款全鏈條管理講解，讓我們知道了為什么要重視資金管理，怎么去做。

-----深物業(yè)集團學員

池老師的授課說到我心坎兒了，都是我們遇到的困惑，幫我找到了答案。

-----貴州地質(zhì)集團學員

以前我們不知道財務報表分析到底為了什么，今天聽了池老師的課，知道了我們怎么去做好翻譯。

-----貴州地質(zhì)集團學員

池老師的課程內(nèi)容非常實用，尤其是關(guān)于財務與業(yè)務協(xié)同的部分。通過學習，我們項目團隊能夠更好地理解財務流程，并且在實際工作中實現(xiàn)了更高效的溝通和協(xié)作。池老師豐富的實戰(zhàn)經(jīng)驗讓我們受益匪淺。

-----中建電力 張偉

作為一名工程師，我之前對財務知識了解不多。但李老師的課程改變了這一點，特別是業(yè)務流程表單的設計部分，對我日常工作幫助很大。現(xiàn)在我能更好地配合財務部門，提高工作效率。

-----中建電力 劉洋

參加池老師的項目財務月度考核培訓后，我學會了如何設定合理的考核指標，并有效地進行月度考核。這不僅幫助我們更好地控制了項目資金，還提升了整個項目的管理水平。池老師的課程非常有針對性，實用性很強。

-----中建電力 周鵬

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